a股上市条件和要求(a股上市是什么意思)

记者|陈静

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华龙证券上市辅导五年终于有了实质性进展。

1月6日，根据证监会披露的最新《申请首次公开发行股票上交所主板企业基本信息表》，华龙证券IPO于2022年12月30日受理，华龙证券拟登陆上交所主板。保荐人为中信证券，其他中介机构为大信会计师事务所和北京中伦律师事务所。

公开资料显示，华龙证券成立于2001年，由甘肃省人民政府主办，注册资本63.35亿元，隶属于甘肃金控集团。甘肃金控(大股东)、山东国投、李咏集团、甘肃龚航旅游集团、甘肃郭俊持股5%以上，分别持股16.29%、7.89%、6.31%、10.76%、9.80%。

2014年，为扩大资本规模，华龙证券启动股份重组，将其净资产整体转为股份，设立股份有限公司。2016年初，公司在新三板挂牌，实施增资扩股等。，融资96.22亿元，资本规模跃居行业前列。

后来，为了加强在a股上市的资本实力，华龙证券于2017年启动了a股上市。

华龙证券的IPO是一条艰难的路，从2017年IPO辅导备案开始，历时五年。辅导期内，华龙证券对子公司的持股、公司治理、整改等进行了规范。

2018年4月至2022年10月，中信证券向甘肃证监局提交了第一次至第十六次辅导工作进展报告。最新辅导报告显示，中信证券在辅导过程中发现华龙证券存在五类问题，并对其进行了规范。

这五类问题包括:历史沿革、自有财产和租赁财产、持股情况、公司治理和私募基金子公司整改情况。

此外，2021年8月，华龙证券也经历了一系列高层变动。甘肃金控集团、华龙证券召开干部大会。会上，甘肃省委组织部干部处宣布，齐建邦任甘肃金控党委书记、董事长，华龙证券党委书记、董事长；陈牧原不再担任甘肃金控、华龙证券党委书记、董事长职务。

在业内人士看来，齐建邦的重要任务之一就是带领华龙证券完成IPO。

但“蓝山科技造假案”的调查一度叫停了华龙证券的IPO。有消息称，蓝山科技已计划精选层上市并提交申请文件，华龙证券为其保荐人。最终，证监会认定蓝山科技通过虚增银行存款、虚构销售业务、虚构研发支出、虚构运费支出等方式虚增收入、资产和利润。

华龙证券作为保荐机构，被证监会指出存在关联关系核查不勤勉尽责等问题，责令公司改正。2021年11月，蓝山科技案正式处罚，公司被罚款450万元。处罚落地后，华龙证券IPO的不利影响得以消除。

业绩方面，华龙证券2021年实现营业收入18.86亿元，同比下降1.12%；归母净利润7.24亿元，同比增长46.67%，分别位居行业第60位和第51位，均比上年下降4位。

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