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21世纪经济报道记者王园园上海报道。

12月30日，江西证监局连续下发两份监管函，分别对郭盛证券进行警示，对其研究所分析师刘付兵进行监管谈话。

江西证监局认为，分析师刘付兵发表的题为《天干地支在择时中的应用初探》的研究报告存在以下问题:

一是做了“天干地支在计时中应用的初步研究”的PPT文件，实质上构成了研究报告，但不是根据法律法规的要求做的。未向郭盛证券申请入库、审核、发布，私下沟通，导致研究报告被媒体广泛转载，导致报告实际被发布；二是未经过郭盛证券审计、登记备案，未向特定第三方提供研究报告，未公平对待发布对象；三、干支历用于分析股市走势。研究方法不专业、不审慎，研究结论不客观、不科学。

因此，江西证监局对刘付兵的监管谈话采取了行政监管措施。

对于郭盛证券，江西证监局认为，上述事件反映出公司未能有效控制员工行为和管理研究人员的研究产品。《天干地支在计时中的应用》初步研究报告称，该事件持续发酵，引发市场热议，产生声誉风险和不良影响，反映出公司在本次舆情事件处理过程中，未能有效识别和评估声誉风险，未能采取有效措施防范和化解风险。

因此，江西证监局对郭盛证券采取了出具警示函的行政监管措施。

今年10月，分析师刘付兵发布了上述研究报告。在这份研究报告中，刘付兵讨论了三个问题，即天干地支主导的时间周期、天干地支在择时中的应用思路、天干地支在a股择时中的时政探索。

它声称基于历史统计和数量模型，计算所有上升月份、所有下降月份、高概率上升月份和高概率下降月份。

当时，刘付兵的研究报告一经发出，就引起了市场的大量转发和关注，而市场评价以负面为主。

“这份研究报告可能引起了监管双方的反感。一是不符合现代科学的论证基调，二是这样强调时机。”有业内人士表示。

公开资料显示，刘付兵是上海交通大学金融工程博士，郭盛证券研究所副所长，金融工程首席分析师。2009年开始从事证券工作，先后就职于郭进证券、国泰君安证券，2018年加入郭盛证券。

事实上，除了上述郭盛证券的“天干地支股市预测法”，近日，安信证券首席投资人陈南鹏发布了《仁者无敌——2022中国股市预测》报告。在这份报告中，陈南鹏用金木的《热水与火》预测了2022年人音的12个月月度行情。

今日江西证监局向郭盛证券发出警示函后，上述知情人士表示，下一个可能是安信证券。

安信证券首席投资人陈南鹏，2004年开始证券投资咨询生涯。他先就职于中关村证券有限责任公司，后于2007年加入安信证券，一直任职至今。

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