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5月10日晚间，中国证券业协会发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从明确道德品行和职业能力要求、建立职业声誉管理制度、完善职业行为规范、强化证券公司主体责任、建立健全自律管理制度等五个方面进一步确立了证券从业人员管理的最新标准。

协会明确，近期将发布水平评估测试、培训、执业信誉信息管理等相关规则，建设能够适应注册管理和执业信誉管理的智能自律管理系统和执业信息库，为行业人员职业水平、职业责任、职业道德的持续评价机制提供系统支撑。

新规明确了五个方面。

据协会介绍，目前，证券从业人员总数已达36万人。随着新《证券法》的颁布实施和“简政放权、加强监管、改善服务”改革的不断推进，证券从业人员管理也面临新的改革要求，需要做出适应新形势的调整安排。

此次发布的管理细则共九章四十八条，主要包括以下五个方面:

一是明确证券公司董事、监事、高级管理人员和从业人员的道德品行和职业能力要求。落实道德品行要求，进一步细化和明确职业能力要求；证券从业资格考试将调整为非准入类职业能力水平评价考试，丰富职业能力水平评价方式。

二是建立证券公司董事、监事、高级管理人员和从业人员执业注册和声誉管理制度。明确注册管理流程，包括注册人员范围、注册信息、注册要求和持续记录等。明确信息管理流程，包括拟录用人员的信息内容、提交要求、信息查询等。

三是完善证券公司董事、监事、高级管理人员和从业人员的行为规范。围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，提出了依法合规、诚实守信、勤勉尽责、专业审慎等基本执业要求；禁止涉足非法证券活动、输送或谋取不正当利益、非法从事投资、损害职业声誉和行业声誉等。

四是强化证券公司主体责任和内生有效管理机制。要求证券公司认真调查从业经历、执业情况、诚信情况、违法违规情况等。拟聘用的员工；要求证券公司从制度建设、道德建设、职业行为约束等多方面加强人员内部管理。

第五，建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员和从业人员自律管理制度。建立人员名单分类机制、案例示范预警机制、差异化管理机制等。，并加强人员分类管理和声誉约束；加强事中事后自律管理，明确自律监督检查的要求和内容、采取自律措施的情况。

建立从业信息库，对从业人员进行分类管理。

从行业准入门槛来看，协会组织从业人员专业能力评价测试和高级管理人员水平评价测试。从业人员职业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和特殊业务水平评价测试。同时，协会已明确，能够通过其他方式证明其相应专业能力的，不得参加相应等级评价考试。比如通过国家法律职业资格考试的，可以不参加证券市场基本法律法规考试；通过全国注册会计师资格考试、特许金融分析师(CFA)资格考试等考试之一，或者在国家有关部门、科研院所、高等院校等单位从事经济金融研究或者管理相关工作8年以上的人员，不得参加金融市场基础知识测试。

此外，证券公司董事长、其他从事经营管理的董事、监事、高级管理人员和从业人员，应当由所在证券公司按规定向协会登记。证券从业人员初始注册完成后，协会将对注册人员进行持续动态管理，要求证券公司提交相关人员的执业情况、培训情况、违法违规情况、违反职业道德情况、处罚和处分措施、诚信情况、内部处罚情况、履行社会责任情况及其他职业声誉情况等。此外，协会建立了执业信息库，对上述信息进行持续记录和公示，形成了执业信誉管理制度，完善了执业信誉约束机制。

协会将根据行业人员的职业执业、职业能力评价、处罚措施、诚信等职业信誉情况，建立并公布三类名单:一是保荐代表人等特殊业务人员综合执业信息名单(一份名单)；二是等级评价测试达不到基本要求，经公司核实专业能力等级的人员名单(名单B)；3.最近三年受到中国证监会或者行业自律组织相关处罚措施的人员名单(名单C)。

明确经纪人对人员执业管理的主体责任。

该协会将发布声誉管理等规则

《管理规则》进一步明确了证券公司对人员执业行为管理的主体责任。证券公司聘用在有效期内有违法失信信息或者其他负面职业声誉信息的人员。证券公司未认真落实相关监督管理措施的，协会将视情况对证券公司采取自律措施。保荐代表人和其他核查证券公司专业胜任能力水平的人员存在与其专业胜任能力相关的业务风险、违规违纪行为等，协会将视情况对证券公司采取自律措施。在他们练习的时候。

对于具有境外相关资格的，协会还在管理规则中做了说明，将香港、台湾地区证券从业人员申请执业资格和执业证书的程序调整为执业注册的程序。符合相关条件的香港居民和台湾省同胞可按简化程序申请执业注册。

管理细则公布后，协会将陆续做出相关安排:一是近期将公布等级评定与测试、培训、职业信誉信息管理等相关细则。在管理细则征求意见过程中，行业比较关注的事项，如水平评估和测试的安排、培训学时的差异化要求、执业信誉信息的范围以及提交和查询流程等，将在相关细则中予以规定。

二是优化升级员工管理平台。根据《监督管理办法》和《管理细则》的新要求，建设适用于注册管理和执业信誉管理的智能自律管理系统和执业信息库，方便公司执业注册、信息报送、信息查询等日常工作。同时，为构建行业人员专业水平、职业责任、职业道德的持续评价机制提供系统支撑。

编辑:张静